FX168财经报社(香港)讯 香港***周四(4月6日)公布国元证卷，国元证券经纪(香港)有限公司因于2010年9月至2012年7月期间，在替客户处理第三者资金调动时未有进行适当查询及审查，以减低洗钱及***资金筹集的风险，遭证券及期货事务监察委员会谴责及罚款450万港元。
***的调查发现，国元在处理客户与未经核证及与客户无关连的第三者的大批频繁和不寻常资金调动时，未有进行适当查询及足够审查；单是两名客户所属账户内的第三者资金调动，便已合计涉及6.653亿港元，国元的高级管理层在没有进一步查询下，例行地处理及接纳该等声称为还款予或收取自“朋友”或“生意合作伙伴”的第3者资金调动。
香港***认为国元的行为违反了《防止洗黑钱及***筹资活动的指引》、《打击洗钱及***资金筹集的指引》及《操守准则》。决定纪律处分时，已考虑到国元的缺失持续超过1年，以及国元已就打击洗钱或***资金筹集执行新政策及程序、采取措施以补救其内部监控的不足，以及前任高级管理层团队已离职，加上同意委聘独立检讨机构，就内部监控措施进行检讨等。
另一方面，香港***表示，市场失当行为审裁处继早前裁定美亚控股(01116)及其9名现任和前任高层人员没有按照《证券及期货条例》的规定，在合理地切实可行的范围内尽快披露内幕消息后，对国元证卷他们判处合共1020万港元罚款。
此外，审裁处也对该9名美亚现任和前任高层人员施加取消资格令。其中，陈礼贤及赖粤兴各自被审裁处罚款150万港元，以及撤销担任上市法团或任何其他指明法团的董事或参与管理上市法团或任何其他指明法团的资格，为期20个月。
审裁处进一步命令美亚及该9名现任和前任高层人员须支付***的调查及法律费用，以及审裁处研讯程序的讼费；美亚委任1名经***认可的独立专业顾问，就其遵守企业披露制度的程序进行检讨；及该9名现任和前任高层人员参加有关企业披露制度、董事职责及企业管治的***核准培训课程。
校对：TIER
